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-- 作者:山鹰 -- 发布时间:2011/8/26 11:29:51 -- 投资咨询指引发布 期货公司忐忑对接投资者 首批14家期货公司将同时具备经纪、投资咨询两项业务资格,投资咨询业务最快9月开张 经历了"万马齐喑"的上半年,期货业终于发生了一次标志性的新突破。 首批14家期货公司的期货投资咨询业务资格被核准后,很快,中国期货业协会(中期协)于24日发布了《期货投资咨询服务合同指引》(下称《指引》),对风险揭示书、客户须知、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。获得该业务资格的期货公司可以根据《指引》来制定细则。 接受《证券日报》采访的几家期货公司表示,目前除了准备大量的业务材料外,同时进行的就是积极开展同投资者的密切接触,了解他们对于该项业务的意见,进行摸底。据了解,目前让期货公司"忐忑"的有两件事,一是具体的收费模式还不确定,二是有多少投资者愿意为该项业务买单,哪类投资者愿意掏钱,而哪类投资者对收费有抵触。 《指引》注重 "灵活"和"空间" "期货投资咨询业务中,可做的项目还是很多样的。此次中期协发布《指引》在内容、服务形式、收费模式方面都给了期货公司很大的操作空间,期货公司可以根据《指引》提供的模版,灵活操作,制定出投资者需要的个性化的服务方案。"华泰长城期货首席风险官张磊告诉《证券日报》记者。 24日中国期货业协发布施行的《期货投资咨询服务合同指引》,内容包括《期货投资咨询风险揭示书》、《期货投资咨询客户须知》、《期货公司期货投资咨询合同必备条款》等三份文件。《指引》对风险揭示书、客户须知、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。期货公司制定的期货投资咨询合同文本应当包括《指引》所规定的内容。 《指引》仅是原则性的规定,期货公司在制定期货投资咨询合同文本时,应当按照法律、行政法规和证监会的有关规定,结合本公司实际情况,对《指引》内容进行必要的补充和完善,但不得与《指引》相抵触。 记者发现,在"风险揭示书"里,共向投资者揭示了7大风险,其中指出,如果投资者发现其中存在违法违规行为或利益冲突情形,如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,可以向有关部门举报,以保护自身权益。 此外在"合同必备条款"中显示,公司及期货投资咨询业务人员不得利用期货投资咨询从事或变相从事期货委托理财活动。 |
-- 作者:山鹰 -- 发布时间:2011/8/26 11:30:34 -- 而期货公司制定的期货投资咨询合同文本不需报送中期协审查或备案。 据了解,中期协曾于2007年发布修订后的《期货经纪合同指引》,对保护投资者合法权益,促进期货业健康发展发挥了重要作用。资深专家表示,当前期货咨询业务即将正式开展,中期协对期货公司咨询服务合同进行统一规范,有利于保障咨询业务的平稳起步,促进期货市场发挥服务国民经济的功能。 据了解,日前,证监会已核准了14家期货公司的期货投资咨询业务资格。这是《期货公司投资咨询业务试行办法》实行以来,首批取得期货投资咨询业务资格的期货公司。这14家公司分别为宏源期货有限公司、华泰长城期货有限公司、招商期货有限公司、平安期货有限公司、浙商期货有限公司、华联期货有限公司、申银万国期货有限公司、广发期货有限公司、浙江省永安期货经纪有限公司、海通期货有限公司、新湖期货有限公司、格林期货有限公司、南华期货有限公司、浙江中大期货经纪有限公司。 咨询业务收费 期货公司很忐忑 "我们都属于摸着石头过河,将来可能更多的是对客户一对一的服务,具体执行恐怕要到9月份了。"浙商期货研究中心负责人王德峰表示,公司正在准备相关材料,以便在《指引》框架之下,制定具体的期货咨询业务合同,此外,还有若干细节的问题需要逐步解决,比如合同文本的制定、开户,设备报备、一系列相关流程如何走等等。 据了解,经过两次考试后,浙商期货共有80多人通过了考试,其中30人多人涉及到有关有关投资咨询业务的工作,公司正在具体开始开展投资咨询业务的前期准备工作,此前还专门成立了了期货投资咨询管理部,作为研究中心下设的二级部门,主要进行期货投资咨询业务。 "目前公司也开始接触了一些投资者,有的对收费有抵触,有的也愿意。"王德峰对记者表示,期货投资咨询服务是一项新的增值服务,客户愿意不愿意付费,主要是看个性化的方案是否能为他们带来真正的价值。 据报道,浙商期货总经理胡军也表示,公司对于收费模式的制定已有了一些构想,但具体在和客户一对一的服务中选用哪一种,还没有最终敲定。胡军透露,公司在积极地设计产品,并对自主研发的系列软件进行进一步完善。免费服务向收费业务的转化,这对期货公司投资咨询服务的"产品化"提出了要求。 "公司在部门架构、设计、人员的职能等方面先期做了铺垫,管理层已经有了初步的设想。"华泰长城期货首席风险官张磊告诉记者,经过两次考试后,公司通过的的人员在百人左右,其中有5人定岗,正在做相关的专业研究,随着业务深入和情况的变化来灵活配备相关的人员。此外,公司还单独设立了投资咨询部。 张磊表示,服务方面,我们会向客户提供几类成熟的方案,以便他们选择,投资者选择那种,关键是他是否觉得整个方案是否有价值,值不值得他付费。在前期沟通中,有的客户已表示愿意付费了。 此外他还表示,目前公司正在办理该项业务的工商变更,预计两到三周内已经许可证可以下来,估计期货公司在9月底之前,就可以开展这项新的业务了。 据了解,此前广发期货总经理肖成曾表示,其目标群体主要分商品期货的产业客户、套保客户,以及金融期货的机构投资者。后者的发展前景也极为广阔,他们对于投资咨询的服务有这较大需求。 |